企业合规管理事关法治建设、依法治企和高质量发展，是深入贯彻落实全面依法治国战略的必然要求。国家电网有限公司坚持以习近平法治思想为指导，深入落实国务院国资委“合规管理强化年”和中央企业强化合规管理专题推进会部署，进一步夯实工作基础，推动企业合规管理工作再上新台阶。本刊邀请5位基层供电企业负责人畅谈如何聚焦“落实主体责任、抓实问题整改、夯实依法合规基础”，提升依法治理、依法管理和依法经营能力水平。

　　嘉 宾：吉林长春供电公司总经理、党委副书记 沈延武

　　       西藏拉萨供电公司总经理、党委副书记 蔡德峰    

　　       山东菏泽供电公司总经理、党委副书记 王彦良

　　       河南洛阳供电公司总经理、党委副书记 徐  建

　　       四川内江供电公司总经理、党委副书记 白学祥 

　　主持人：王 彪 王 强

　　《国家电网》：年初以来，公司印发《国家电网有限公司“合规管理强化年”实施方案》，统筹推进合规管理各项工作。围绕问题排查和风险防范，企业采取了哪些措施？

　　沈延武： 长春供电公司聚焦筑牢合规管理“三道防线”，深入开展问题排查，严防严控风险隐患。一是“一防两提”突出针对性。紧密围绕生产经营实际，以“防范化解风险”为攻坚重点，以“提升业绩指标”为检验标准，以“提升依法治理、依法管理和依法经营能力水平”为最终目的，制订重点任务里程碑计划。二是“两单一书”体现差异性。分专业建立责任清单，按岗位制订任务清单，组织全员签订《合规承诺书》，推动合规风险防范各级主体责任压紧压实。三是“三段管理”注重阶段性。实施“业务单位”周汇报、“管理专业”月例会、“牵头部门”季总结，全面实现合规与业务深度融合。

　　蔡德峰：拉萨供电公司坚持“当下治”和“长久立”通盘谋划。一是强化组织领导，持续完善合规管理体系。成立合规管理领导小组，细化责任落实清单25条，开展重大决策合法合规性审查44次。二是强化风险防控，持续加强问题整改力度。一体推进问题排查、整治处理、完善机制等工作，完成问题整改75项，进一步完善重点领域工作机制5项。三是强化监督质效，持续健全监督管理体系。将合规管理作为对领导干部画像的要素之一，针对重点领域、关键岗位，纪检监察审计部门、合规管理部门全过程督导检查各项业务工作落实情况，规范合规经营管理。

　　王彦良：菏泽供电公司坚持从内部进行管理革新、严密防控。在问题排查方面，一是集中督导查。成立市县一体综合治理小组，建立“拉网式”排查工作模式。二是部门分工查。开展各专业领域排查工作，加强部门间信息交流、协作配合。三是常态往复查。构建合规管理评估机制，定期分析合规管理体系有效性。在风险防控方面，一是“全方位”梳理风险。开展法律风险综合评估，确定未签订供用电合同等法律风险控制重点12项。二是“全贯通”落实措施。明确风险点控制责任单位，确保责任到人、落实到位。三是“全流程”监督执行。对照计划中责任单位、责任人和时间进度表，持续加强监督力度。

　　徐建：基层供电企业处在企业管理的最末端，也是生产经营业务的最前端。洛阳供电公司围绕问题排查和风险防范，从两个方面加强合规管理。一方面是坚持问题导向抓排查。聚焦投资管理、债务风险、税务管理等风险点，组织开展排查治理专项行动；事前全面梳理制订检查问题清单，事中滚动建立问题台账并制订整改措施，事后由领导班子带队深入基层开展督查，持续跟踪整改销号。另一方面是聚焦长效机制筑防线。构建法律、财务、审计“三把刀”统筹协同机制，开展全级次、全领域、全方位自查自纠；创新出台《法律纠纷案件责任追究工作指导意见》，建立完善案件问责机制，坚决纠治屡查屡犯和触碰红线底线问题。 

　　《国家电网》：在开展合规管理过程中，有哪些机制创新和载体创新？

　　沈延武：长春供电公司充分利用大数据、“互联网+”技术试点开发“法业融合”智能巡检APP，把合规管理嵌入电力设备巡检流程，实现设备资产、运行隐患治理平台化、一体化管控，推动风险防控从“事后补救”向“事前防范、事中控制”转变，打通业规有机融合便捷高效路径。目前，“法业融合”智能巡检APP平台已发布巡检计划6396项，巡检杆塔135万基，处理设备隐患15637处，发布合规风险提示26931个，触电、火灾等因电力线路（设备）引发纠纷同比下降30%。

　　徐建：洛阳供电公司结合当地特点和行业特色，积极开展创新实践。在加强组织领导方面，优化法治企业建设领导小组设置，常态化开展法治宣教、制度宣贯、风险防控、依法维权，全面推进法治央企建设。在依法行权维权方面，将重大决策事项合法合规性审核作为前置程序，实行初审、复审“两审制”；邀请高等院校、市律师协会等专家开展研讨，推动地方电力立法。在合规监督审查方面，创新实施“巡察+审计”工作模式，完成两家县公司“综合+供电所专项”巡察任务，实现了“1+1>2”的监督效果。

　　白学祥：内江供电公司坚持实施务实高效、简单易用的“微创新”，筑牢合规管理的“大防线”。一是编制应用税率简表。针对适用税率匹配不准确等问题，梳理经济业务类别55项、税目100余条，编制全业务常用税率简表，指导各专业人员精准使用税率。二是开发信用查询工具。针对企业信用状态跟踪困难、查询不方便等问题，应用软件开发小工具，实现对企业失信、守信、行政处罚状态的批量自动获取。三是依托流程自动化机器人深化应用试点，研发制作“合同小精灵”小程序，提高合同签订效率和准确性。 

　　《国家电网》：在推进合规管理与专业工作协同融合上，企业有哪些亮点做法？

　　蔡德峰：拉萨供电公司一方面强化项目合规管理，按照“全面覆盖、动态储备、评级排序、规范进出”的原则，建立项目常态储备机制，加强项目储备评审；对项目规划、建设、运营等全过程进行分析评价，探索建立全链条追责管理机制。一方面优化合规管理监督方式，强化合规监督执纪精准定位，围绕关键领域权力管控、优化营商环境、工程建设等方面开展专项监督13项；制订内控合规管理提升专项行动工作方案，排查短板弱项和风险隐患，推进市县一体化内控合规管理体系建设。

　　徐建：洛阳供电公司一是广泛开展普法宣传教育。编制普法责任清单，全面推广普法责任制，创新开展“以案释法”和“现身听法”活动，有效增强员工法治观念与合规意识。二是深入推进业法业审融合。坚持“全面覆盖、突出重点、层级清晰、实用高效”原则，识别合规风险1407条，编制合规风险库，将合规管理全面嵌入公司生产经营管理活动，实现风险信息全覆盖。三是聚焦短板靶向治疗。分领域分专业开展“以案说法”“以案促改”交流研讨，及时提出风险防范建议，倒逼管理机制提升。

　　白学祥：内江供电公司坚持业法融合和法治文化引领，推动企业合规管理工作落实落地。一是强化专业协同。通过重大事项多专业集中会诊实现队伍跨界互补，将合规管理“第三道防线”与“第一道防线”职责融合。二是坚持业法融合。政企协作解决220千伏董家湾站外树竹隐患“顽疾”。树线矛盾治理立法配合及案件管理典型经验被四川省电力公司发文推广。三是坚持文化引领。打造内电特色法治文化品牌，创作“合规小课堂”系列之民法典《居住权》微视频，编制新员工安全生产在线课程并在国网学堂上线传播。 

　　《国家电网》：如何进一步提升全员合规经营意识？

　　蔡德峰：拉萨供电公司坚持理论与实践相结合，树立全员合规理念。一是组织开展制度宣贯，签订合规责任书，策划开展法律合规宣传,积极营造“人人讲合规、人人要合规”的良好氛围。二是编制《内控合规典型案例集》《常见违规违纪案例口袋书》，详细阐述分析制度规定、问题成因、存在的风险、整改措施等知识，切实提升全员依法合规治企意识。三是梳理合同执行涉及各环节关键控制点，提升合同合规管理质效。四是编印原始单据手册，规范各类业务原始单据合规管理，守好资金安全关。

　　王彦良：菏泽供电公司强化法治教育与合规培训，着力厚植合规文化，使依法合规、守法诚信成为全体员工的自觉行为和基本准则。一是发挥“关键少数”的重要作用。党委理论学习中心组定期开展学法学规活动，形成法治文化建设的“头雁效应”。二是扩大“普法活动”的影响范围，组织开展法律法规宣讲，分析解读最新法规政策与热点法律案例，及早提示法律合规风险。三是常态化开展“模拟法庭”实战演练和法律问题答疑，引导员工从“要我合规”向“我要合规”转变。

　　白学祥：内江供电公司坚持将合规文化建设覆盖至各个经营领域，将合规经营意识落实到各个业务环节。一是强化引领作用。领导班子成员带头开展专题授课，各部门深入基层开展合规督导，营造合规管理的良好氛围。二是强化合规教育。通过“汉安”夜校、网络培训、合规知识竞赛等形式，增强员工内控风险防范意识，树立依法按章办事的理念。三是强化内控检查。采取现场检查和非现场检查方式，加大对关键时段、重点业务、重要环节的检查频率和深度，规范业务操作流程。

　　《国家电网》：为进一步提升依法合规经营管理水平，企业有哪些计划和安排？

　　沈延武：长春供电公司将重点围绕合规意识培树、经营风险防控、触电事故防范，持续提升依法治企能力水平。一是提升法治意识，厚植合规理念。动态梳理电力涉法典型案例，采用“活动日+宣传周+主题月”的形式，开展电力设施保护、触电事故预防知识宣贯。二是坚持预防为主，排查治理风险。健全合同分级、分类差异化管理流程，全面把好签约、履行、维权三道关口；细化诉讼、非诉讼法律管理实施条例，狠抓法律纠纷案件治理。三是注重源头管控，压降触电案件。规范电力设备运维管理，及时消除运行缺陷、潜在隐患，为维护法治企业良好形象贡献力量。

　　蔡德峰：合规管理是企业切实有效防范经营风险的关键制度性措施。拉萨供电公司将着力抓好“五个关键”，确保“五个到位”。一是把党的领导贯穿合规管理全过程，充分发挥党委把方向、管大局、促落实的领导作用，不断提升依法合规经营管理水平。二是把合规审查嵌入经营管理业务全流程，以防范风险为导向，持续强化合规审查，落实好重大决策合法合规性审核。三是进一步强化合规文化建设，将合规管理纳入党委法治专题学习，加强合规宣传教育，提高全员合规意识。四是持续强化监督问责，聚焦重点领域、关键岗位，落实好专项监督工作。

　　王彦良：在下一步工作中，菏泽供电公司将扎实推进“合规管理强化年”各项工作任务，确保合规管理落到实处、取得实效。一是强化思想引领，提高政治站位，用党的创新理论武装头脑、推动工作，提升合规工作的政治自觉、思想自觉和行动自觉。二是推进企业合规经营，压紧压实合规管理“三道防线”职责，充分发挥业务部门审查、归口部门审核、监督部门督查的各项职能，提高全级次、全领域合规水平。三是培养全员合规素质，引领干部员工加强法律制度学习，自觉践行合规承诺，依规决策、依规办事，提升法律合规行为指引覆盖率。